因保荐“带病退守”IPO名堂，3月14日，国元证券被上交所通报月旦。

　　上交所指出，安徽安芯电子科技股份有限公司（以下简称刊行东谈主）曾进取交所肯求初度公斥地行股票并在科创板上市，后撤回刊行上市肯求文献。在刊行上市肯求进程中，保荐东谈主国元证券对刊行东谈主研发东谈主员、研发过问、营业收入等事项先后出具多份核查叙述，发表核查认识合计臆想信息泄露确凿、准确、完竣。经查明，保荐东谈主臆想核查使命存在关键过错，作出的核查论断与事实显著不符。

　　现场查验发现，安芯电子存在研发东谈主员认定不准确，研发臆想里面甩掉存在过错，以及收入证明臆想里面甩掉存在过错两大问题。

　　研发方面，一是部分研发东谈主员不了解其参与的研发名堂情况；二是部分研发东谈主员的责罚、探员、薪资调级、考勤等记载均清醒其方位部门为非研发部门；三是部分职工在调岗为研发东谈主员后仍从事坐褥使命；四是部分兼职研发东谈主职工时沿路计入研发工时，未进一步分别研发工时和坐褥工时；五是自查叙述中部分研发东谈主员信息与事实不符。

　　收入证明方面，一是刊行东谈主收入证明臆想单子信息与外部单子记载不一致，共触及222.81万元、105.94万元的两笔收入；二是刊行东谈主在与关联方的部分交游中，尚未本色发货即于2022年度证明收入54.49万元。刊行东谈主于自查叙述中称其不存在通过延伸信用期以扩大销售的情形，但有客户的本色回款周期已远超商定的90天。

　　上交所合计，保荐东谈主在为刊行东谈主刊行上市肯求提供保荐工作进程中，出具的核查叙述与本色情况不符，且在该所屡次条款其对臆想问题进行核查的情况下，仍未能对刊行东谈主研发东谈主员认定、研发用度归集、收入证明准确性等多方面存在的超越情况赐与充分关爱并审慎核查，先后出具的多份核查叙述中发表与事实显著不符的认识，违章事实明晰，情节严重。马志涛、徐明动作保荐代表东谈主对此负有告成主要职守。

　　上交所作出如下纪律责罚决定：对国元证券赐与通报月旦，对马志涛、徐明赐与6个月内不禁受保荐代表东谈主署名的刊行上市肯求文献及信息泄露文献的纪律责罚。关于上述纪律责罚，上交所将通报中国证监会，并记入证监会诚信档案数据库。

　　值得一提的是，国元证券职工此前因违章炒股被罚，清醒公司内控机制缺失。

　　2024年12月16日，深圳证监局泄露了一则针对券商东谈主员违章炒股的行政处罚事件，蔡义贤动作证券公司从业东谈主员，借他东谈主方式握有、商业股票，被深圳证监局处于60万元罚金。

　　公告清醒，蔡某于2001年9月入职国元证券，先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南正途中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。

　　资料清醒，国元证券股份有限公司位于安徽省合肥市梅山路18号，配置日历1997年6月6日，上市日历1997年6月16日，公司主营业务触及证券的代理商业；证券自营商业；证券承销；证券投资沟通；客户钞票责罚等。

　　国元证券1月11日发布的功绩快报清醒辉夜姬 反差，2024年，公司已毕营业收入78.39亿元，同比增长23.34%；已毕包摄于上市公司鼓动的净利润22.85亿元，同比增长22.33%。